东江环保股份有限公司第六届董事会第四十八次会议决议公告

东江环保股份有限公司第六届董事会第四十八次会议决议公告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

东江环保股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第四十八次会议于2020年2月25日以现场结合通讯方式在广东省深圳市南山区高新区北区朗山路9号东江环保大楼召开。会议通知于2020年2月24日以电子邮件方式送达，全体董事同意豁免本次会议通知时间期限的要求。会议应到董事9名，实到董事9名。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长谭侃先生召集并主持，本公司部分监事及高级管理人员列席会议。

二、董事会会议审议情况

全体董事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议：

（一）、《关于签署〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票，关联董事谭侃先生、姚曙先生、刘伯仁先生、黄艺明先生回避表决。

鉴于公司与广东省广晟财务有限公司（以下称“广晟财务公司”）签订的《金融服务协议》将于2020年3月18日到期，为满足经营业务发展需要，提高资金管理运用效率，同意公司与广晟财务公司续签《金融服务协议》。根据协议约定，双方采取存取自由的交易原则，广晟财务公司为公司及实际控制的公司和分支机构（包括但不限于子公司、分公司等）提供存款、结算、综合授信及其他金融服务。其中在协议有效期内，每日最高存款余额不超过人民币2.40亿元，综合授信额度不超过人民币10亿元，额度期限为一年。在此额度内发生的具体事项，授权本公司董事长或其授权人在上述额度内办理相关手续及签署相关文件。

广晟财务公司系公司控股股东广东省广晟资产经营有限公司的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，广晟财务公司为公司的关联法人，本次协议的签署构成关联交易。关联董事谭侃先生、姚曙先生、刘伯仁先生及黄艺明先生对本次交易事项回避表决。本次《金融服务协议》经股东大会审批生效后，公司于2019年3月19日生效的《金融服务协议》将相应终止。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（.cn）上披露的《关于签署〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》。

公司独立董事已对上述事项发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网（.cn）上披露的相关公告。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）、《关于在广东省广晟财务有限公司开展存款等金融业务的风险评估报告》

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票，关联董事谭侃先生、姚曙先生、刘伯仁先生、黄艺明先生回避表决。

广晟财务公司取得了合法有效的资质，建立了相应的法人治理结构和内部控制制度，建立与经营相适应的组织架构，雇佣了符合要求并具备相应能力的各类专业人员，采取相应的风险管控措施，符合《企业集团财务公司管理办法》的规定。广晟财务公司运营正常，资金较为充裕，内控健全，资产质量良好，资本充足率较高，拨备充足，与其开展金融服务业务的风险可控。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（.cn）上披露的《关于在广东省广晟财务有限公司开展存款等金融业务的风险评估报告》。

公司独立董事已对上述事项发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网（.cn）上披露的相关公告。

（三）、《关于控股股东向公司提供财务资助暨关联交易的议案》

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票，关联董事谭侃先生、姚曙先生、刘伯仁先生、黄艺明先生回避表决。

为全力支持疫情防控期间复工复产工作，公司控股股东广东省广晟资产经营有限公司（以下简称“广晟公司”）从国家开发银行广东省分行借入专项贷款，其中1.10亿元用于公司及所属企业复工复产所需的经营活动资金需求，同意公司与广晟公司签订相关借款协议，借款利率为3.3%（2020年2月20日一年期LPR-75BP），期限一年。本次财务资助无需公司提供保证、抵押、质押等任何形式的担保，授权本公司董事长或其授权人办理相关手续及签署相关文件。

截止目前，广晟公司及其下属子公司合计持有公司股份195,105,634股，占公司总股本的22.19%，为公司的控股股东。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，广晟公司系本公司的关联法人。本次财务资助构成关联交易，关联董事谭侃先生、姚曙先生、刘伯仁先生、黄艺明先生对本次事项回避表决。

此项关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准，无需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（.cn）上披露的《关于控股股东向公司提供财务资助暨关联交易的公告》。

公司独立董事已对上述事项发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见公司在巨潮资讯网（.cn）上披露的相关公告。

三、备查文件

1、本公司第六届董事会第四十八次会议决议。

2、独立董事关于相关事项的事前认可意见

3、独立董事关于相关事项的独立意见

特此公告。

东江环保股份有限公司董事会

2020年2月26日

股票代码：002672股票简称：东江环保公告编号：2020-09

东江环保股份有限公司关于签署《金融服务协议》暨关联交易的公告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

鉴于东江环保股份有限公司（以下简称“公司”）与广东省广晟财务有限公司（以下称“广晟财务公司”）签订的《金融服务协议》即将到期，为满足经营业务发展需要，提高资金管理运用效率，公司拟与广晟财务公司续签《金融服务协议》。广晟财务公司将为公司及实际控制的公司和分支机构（包括但不限于子公司、分公司等）提供存款、结算、信贷及经中国银行(3.570, -0.02, -0.56%)保险监督管理委员会批准的其他金融业务。其中在协议有效期内，每日最高存款余额不超过人民币2.40亿元，综合授信额度不超过人民币10亿元，额度期限为一年。在此额度内发生的具体事项，授权本公司董事长或其授权人在上述额度内办理相关手续及签署相关文件。

广晟财务公司系公司控股股东广东省广晟资产经营有限公司（以下简称“广晟公司”）的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，广晟财务公司为公司的关联法人，本次协议的签署构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

公司第六届董事会第四十八次会议以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于签署〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》，关联董事谭侃先生、姚曙先生、刘伯仁先生及黄艺明先生回避表决。本次关联交易已取得公司独立董事的事前认可并发表了独立意见。

此项关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准，但尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。本次《金融服务协议》经股东大会审批生效后，公司于2019年3月19日生效的《金融服务协议》将相应终止。

二、关联方基本情况

名称：广东省广晟财务有限公司

类型：有限责任公司（法人独资）

住所：广东省广州市天河区珠江西路17号广晟国际大厦52楼

法定代表人：刘伯仁

注册资本：人民币10亿元

成立日期：2015年6月17日

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。

截至2018年末，广晟财务公司经审计总资产为52.91亿元，总负债为41.14亿元，净资产为11.77亿元。2018年1-12月，广晟财务公司经审计营业总收入16,330.33万元，利润总额9,763.31万元，净利润7,321.99万元。

截至2019年末，广晟财务公司未经审计总资产为54.84亿元，总负债为42.64亿元，净资产为12.20亿元。2019年1-12月，广晟财务公司未经审计营业总收入17,424.92万元，利润总额9,489.67万元，净利润7,117.01万元。

广晟财务公司系公司控股股东广晟公司的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，本次协议的签署构成关联交易。

三、关联交易标的基本情况

根据协议约定，在协议有效期限内，广晟财务公司为公司提供存款、结算、信贷及经中国银行保险监督管理委员会批准的其他金融业务。公司在协议有效期内存放在广晟财务公司每日最高存款余额不超过人民币2.40亿元，在此额度内，公司与广晟财务公司进行相关结算业务；同时在协议有效期内，公司拟向广晟财务公司申请不超过10亿元人民币的综合授信额度（包括但不限于贷款、票据承兑、票据贴现、担保及其他形式的资金融通业务），以及其他金融服务项目另签协议约定。

四、交易的定价政策及定价依据

存款服务：广晟财务公司为公司提供存款服务的存款利率参照中国人民银行颁布的人民币存款基准利率确定，且将至少不低于同期公司可获得的中国国内主要商业银行同类存款的存款利率；

结算服务：广晟财务公司为公司提供结算服务按照规定收取的结算费用，应不高于公司可获得的中国国内金融机构提供的同类服务费用标准。

信贷服务：广晟财务公司承诺向公司提供的贷款、票据承兑、票据贴现等信贷业务提供优惠的信贷利率及费率，应不高于公司在中国国内其他金融机构取得的同期同档次信贷利率及费率水平；

其他金融服务：广晟财务公司就提供其他金融服务所收取的费用，须符合中国人民银行或中国银行保险监督管理委员会就该类型服务规定的收费标准。

五、交易协议的主要内容

甲方：东江环保股份有限公司

乙方：广东省广晟财务有限公司

鉴于：

1、乙方为中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，合法持有《金融许可证》并持续有效。依据有关企业集团财务公司的法律法规规定，乙方具备为广东省广晟资产经营有限公司及其成员单位提供金融服务的资质。

2、甲、乙双方均为广东省广晟资产经营有限公司控股的子公司。

甲方同意选择乙方作为为其提供各种金融服务的金融机构之一。甲、乙双方经友好协商，依据平等互利的原则，就乙方为甲方及实际控制的公司和分支机构（包括但不限于子公司、分公司等）提供金融服务事宜，达成如下协议。

（一）合作原则

1、甲乙双方互相视对方为重要的合作伙伴，双方同意进行金融业务合作，乙方在依法核准的业务范围内，按照本协议约定为甲方提供相关金融服务。

2、甲乙双方之间的合作为非独家的合作，甲方有权自主选择其他金融机构提供的金融服务。在同等条件下，甲方应优先选择乙方提供的金融服务。

3、甲乙双方应遵循依法合规、平等自愿、互惠互利、共同发展及共赢的原则进行合作并履行本协议。

（二）服务内容

乙方在中国银行保险监督管理委员会核准的业务范围内向甲方及实际控制的公司和分支机构（包括但不限于子公司、分公司等）依法提供以下金融服务：

1、存款服务

（1）甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等；

（2）乙方为甲方提供存款服务的存款利率将至少不低于同期公司可获得的中国国内主要商业银行同类存款的存款利率；

（3）乙方保障甲方存款的资金安全，甲方提取存款时需按照乙方程序要求操作，在发出指令当天提取存款。

2、结算服务

（1）乙方为甲方提供付款服务和收款服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务；

（2）乙方为甲方提供上述结算服务按照规定收取的结算费用，应不高于公司可获得的中国国内金融机构提供的同类服务费用标准。

3、信贷服务

（1）在符合国家有关法律法规的前提下，乙方根据甲方经营和发展需要，为甲方提供综合授信服务，甲方可以使用乙方提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、票据贴现、担保及其他形式的资金融通业务；

（2）乙方承诺向甲方提供的贷款、票据承兑、票据贴现等信贷业务提供优惠的信贷利率及费率，不高于甲方在中国国内其他金融机构取得的同期同档次信贷利率及费率水平；

（3）有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。

4、其他金融服务

（1）乙方将按甲方的指示及要求，向甲方提供其经营范围内的其他金融服务，乙方向甲方提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立独立的协议；

（2）乙方就提供其他金融服务所收取的费用，须符合中国人民银行或中国银行保险监督管理委员会就该类型服务规定的收费标准。

在遵守本协议的前提下，甲方与乙方应分别就相关具体金融服务项目的提供进一步签订具体合同或协议以约定双方具体权利义务。

（三）交易限额

出于财务风险控制和交易合理性方面的考虑，就甲方与乙方的金融服务交易作出以下限制，甲方应协助乙方监控实施下列限制：

1、存款服务：在本协议有效期内，甲方在乙方的每日最高存款余额不超过2.40亿元人民币；

2、信贷服务：在本协议有效期内，甲方拟向乙方申请最高不超过10亿元人民币的综合授信额度；

3、结算服务：在本协议有效期内，乙方为甲方提供的结算服务按相关规定收取费用。

（四）协议期限

本协议经双方签署并经甲方股东大会审议通过之日起生效，有效期为一年。

六、风险评估及风险防范情况

广晟财务公司取得了合法有效的资质，建立了相应的法人治理结构和内部控制制度，建立与经营相适应的组织架构，雇佣了符合要求并具备相应能力的各类专业人员，采取相应的风险管控措施，符合《企业集团财务公司管理办法》的规定。广晟财务公司运营正常，资金较为充裕，内控健全，资产质量良好，资本充足率较高，拨备充足，与其开展金融服务业务的风险可控。

为有效防范、及时控制和化解公司在广晟财务公司存款的风险，保障资金安全，维护上市公司股东利益，结合中国证监会等监管机构的相关要求，公司已制定了《关于在广东省广晟财务有限公司开展存款等金融业务的风险应急处置预案》。

七、交易目的和对上市公司的影响

广晟财务公司从事的非银行金融业务属于国家金融体系的一部分，受到国家监管部门的持续、严格监管。公司与广晟财务公司签订的《金融服务协议》约定，广晟财务公司向公司提供的各类金融服务定价遵循：凡中国人民银行或中国银行保险监督管理委员会有同类金融服务收费标准的，应符合相关规定，同等条件下应不高于同期国内主要商业银行就同类金融服务所收取的费用。

广晟财务公司为公司办理存款、结算、信贷及其它金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，本次关联交易的实施，有利于满足公司经营业务发展的需要，优化公司财务管理、提高资金管理收益、拓宽金融合作机构范围，为公司的持续良性发展提供资金支持。不会损害公司及中小股东利益，不影响公司的独立性。

八、今年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

今年年初至披露日，根据公司与广晟财务公司原签订的《金融服务协议》约定的限额，公司在广晟财务公司进行存款、贷款等。截至本公告日，公司在广晟财务公司的存款余额为4844.94万元、贷款余额为2.50亿元。

九、独立董事事前认可和独立意见

本公司独立董事朱征夫、曲久辉先生及黄显荣先生对本次关联交易进行了事前认可，并发表独立意见如下：

本次关联交易有利于优化公司财务管理、提高公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险。公司与关联人进行的关联交易，资料齐全，程序合法、有效，遵循平等自愿的原则，能够保证定价公允，不存在损害公司和股东利益的情形，不会因此类交易而对关联人形成依赖，也不会对公司独立性产生影响。为有效防范、及时控制和化解公司在交投财务存款的风险、维护资金安全，结合中国证监会等监管机构的相关要求，公司制定了《关于在广东省广晟财务有限公司开展存款等金融业务的风险应急处置预案》，该预案防范措施具体明确，可以有效防范、及时控制和化解公司在广晟财务的存款风险。

本次关联交易事项在提交董事会审议前已经我们事前认可，在表决通过本议案时，关联董事回避了表决，审议程序符合有关法律法规和本公司章程的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情形，我们同意本议案。

十、备查文件

1、第六届董事会第四十八次会议决议；

2、独立董事关于相关事项的事前认可意见；

3、独立董事关于相关事项的独立意见。

东江环保股份有限公司董事会

2020年2月26日

股票代码：002672股票简称：东江环保公告编号：2020-10

东江环保股份有限公司

关于控股股东向公司提供财务资助暨关联交易的公告

本公司及其全体董事保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

为全力支持疫情防控期间复工复产工作，东江环保股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东广东省广晟资产经营有限公司（以下简称“广晟公司”）从国家开发银行广东省分行借入专项贷款，其中1.10亿元用于公司及所属企业复工复产所需的经营活动资金需求，并由公司与广晟公司签订相关借款协议，借款利率为3.3%（2020年2月20日一年期LPR-75BP），期限一年。本次财务资助无需公司提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。

截止本公告日，广晟公司及其下属子公司合计持有公司股份195,105,634股，占公司总股本的22.19%，为公司的控股股东。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，广晟公司系本公司的关联法人，本次财务资助构成关联交易。

2020年2月25日，公司第六届董事会第四十八次会议以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于控股股东向公司提供财务资助暨关联交易的议案》，并授权本公司董事长或其授权人办理相关手续及签署相关文件。关联董事谭侃先生、姚曙先生、刘伯仁先生、黄艺明先生回避表决。本次关联交易已取得公司独立董事的事前认可并发表了独立意见。

此项关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准，无需提交公司股东大会审议。

二、关联方基本情况

名称：广东省广晟资产经营有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江西路17号广晟国际大厦50-58楼

注册资本：人民币1,000,000万元

成立日期：1999年12月23日

经营范围：资产管理和运营，股权管理和运营，投资经营，投资收益的管理及再投资；省国资管理部门授权的其他业务；承包境外工程和境内国际招标工程，承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目，上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；物业出租；稀土矿产品开发、销售、深加工（由下属分支机构持许可证经营）。

广晟公司2018年度经审计营业收入为人民币58,247,689,089.97元，净利润为人民币4,621,837,889.45元，净资产为人民币47,987,635,888.26元。

广晟公司截至2019年9月30日止未经审计营业收入为人民币43,548,768,988.45元，净利润为人民币4,403,278,058.81元，净资产为人民币49,999,357,527.18元。

截至本公告日，广晟公司及其下属子公司合计持有公司股份195,105,634股，占公司总股本的22.19%，为公司的控股股东。按照深交所《股票上市规则》第10.1.3条（二）条的规定情形，广晟公司系本公司的关联法人。

三、关联交易的定价依据和交易价格

本次控股股东广晟公司向公司提供财务资助，借款费率为参照其获得的优惠信贷利率确定，远低于公司向其他金融机构取得的同期同档次信贷利率或费率水平。本次财务资助无需公司提供保证、抵押、质押等任何形式的担保，协议条款公平合理，符合客观、公平、公允的定价原则，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

四、交易协议的主要内容

甲方：广东省广晟资产经营有限公司

乙方：东江环保股份有限公司

甲方从国家开发银行广东省分行借入专项贷款，其中部分用于乙方及所属企业复工复产所需的经营活动资金需求。经双方协商，达成如下借款协议：

（一）、金额（大写）：壹亿壹仟万元整（￥110,000,000.00）。

（二）、期限一年，具体按实际发放日计算。

（三）、借款利率：2020年2月20日一年期LPR-75BP，即3.3%，借款期限内利率浮动方式为固定（日利率计算基数为一年360天）。

（四）、借款用途：乙方及所属企业复工复产所需的经营活动资金需求。

（五）、计息方式：本协议项下的借款资金按月付息，结息日为每月20日（含当日）。借款到期，利随本清，不足一年以实际占用天数计算。

（六）、乙方应在还本付息日5个工作日前，将应付利息和本金足额划入甲方账户。乙方如未按时足额偿还甲方的借款资金本金及利息，从逾期之日起，以欠付本息和为基数，每日按万分之五的费率计收逾期利息费，若不足以补偿给甲方造成的经济损失的，甲方有权要求乙方予以赔偿。

五、关联交易目的和对本公司的影响

公司控股股东广晟公司发挥资信优势，向本公司提供财务资助，借款费率远低于同期市场水平，有利于公司在抓好防疫工作的前提下，有力有序推动复工复产工作，保障公司高质量发展。本次财务资助公司承担费用公允、合理，并且无需提供保证、抵押、质押等任何形式的担保，协议条款公平合理，不存在损害公司及全体股东的合法权益。关联交易的实施不会对公司产生不利影响，亦不影响本公司的独立性。

六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

年初至披露日，公司与广晟公司及其下属公司累计已发生的各类关联交易总金额为120.15万元。

七、独立董事的事前认可和独立意见

本公司独立董事朱征夫、曲久辉先生及黄显荣先生对本次关联交易进行了事前认可，并发表独立意见如下：

本次由控股股东广东省广晟资产经营有限公司向公司提供财务资助，借款费率远低于同期市场水平，且不需要公司提供保证、抵押、质押等任何形式的担保，协议条款公平合理。接受财务资助有利于公司在抓好防疫工作的前提下，有力有序推动复工复产工作，有利于公司的持续稳健发展，不存在损害公司及全体股东的合法权益的情形。

本次关联交易事项在提交董事会审议前已经我们事前认可，在表决通过本议案时，关联董事回避了表决，审议程序符合有关法律法规和本公司章程的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情形，我们同意本议案。

八、备查文件

1、第六届董事会第四十八次会议决议；

2、独立董事关于相关事项的事前认可意见；

3、独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

东江环保股份有限公司董事会

2020年2月26日

原标题:东江环保股份有限公司第六届董事会第四十八次会议决议公告